散户逼空热潮后 Robinhood将面临监管机构重点审查

  财联社(上海 编辑 刘蕊)讯,新冠疫情期间,大量散户涌入美股,包括Robinhood在内的在线交易应用软件因此大受热捧。但在散户们掀起逼空狂潮后,美国金融监管机构表示,将对这些在线交易应用程序加强监管力度。   监管机构预计将重点监控Robinhood等券商应用是否涉嫌荐股,以及其在逼空热潮中限制散户交易的决定是否合规等。 监管机构将重点审查线上交易应用   2月1日,美国金融业监管局(The Financial Industry Regulatory Authority,Finra)发布报告,将加强对应用程序的关注作为其年度审查重点,并表示,它将密切关注券商对潜在的风险的披露,并监督其客户对互联网交易工具的使用。   美国金融业监管局在报告中表示:“对于基于APP、并带有互动或‘游戏’功能的交易平台,将重点审查其营销形式及批准用户活动的适宜性。”   虽然美国金融业监管局在报告中没有指明具体审查对象,但它所指的“具有互动和‘游戏’功能的券商平台”正与Robinhood等受到年轻人热捧的互联网交易应用非常吻合。   美国金融业监管局列出了一些重点考察的因素,包括:券商公司与用户的沟通是否等同于“推荐”,如果是这样,公司是否在为客户的“最佳利益”行事;券商对于风险、费用和成本的披露是否足够;券商是否需要改进或建立系统来监督与客户的“游戏式”沟通;券商公司是否做了足够的努力来防止虚假、误导或夸大的声明;券商公司是否适当地监督了客户的期权交易等。 逼空狂潮中券商限制交易是否合规?   在游戏驿站股价的大幅飙升和崩溃过程中,Robinhood遭到了消费者维权人士和一些议员的强烈批评。批评者们认为,应用程序中的“推送”功能不恰当地鼓励了客户继续交易,并且这可能涉嫌越过了合规界限,即作为券商平台却不合规地为用户提供了股票推荐。   Robinhood公司强烈否认这一指控,称其并没有为用户提供荐股建议。如果Robinhood被认定提供了咨询服务,就会引发一系列法律责任。   与此同时,美国证券交易委员会(SEC)也在调查,券商平台在处理1月份股市动荡期间交易量暴增时的行为是否合规,以及券商限制购买游戏驿站等股票的决定是否合规。   此前robinhood曾多次表示,他们上周限制部分客户买入订单,是因为美国存托信托结算公司(Depository Trust & Clearing Corp.)大幅提高了资本金要求,导致公司无法满足用户交易需求。为了达到资本金要求,Robinhood已经向其投资者筹得了数十亿美元的资金,并且重新逐步放开了对游戏驿站等股票的交易限制。   美国证券交易委员表示,他们正在调查Robinhood向客户披露的信息是否属实,以及其对不同客户披露的信息是否一致。 (责任编辑:admin)